招商證券年內再收警示函，經紀業務、場外衍生品業務管理存在多處不足

藍鯨新聞12月21日訊（記者 王婉瑩）日前，深圳證監局對招商證券出具警示函，指向其經紀業務、場外衍生品業務。經查，招商證券在業務開展過程中，經紀業務管理方面，存在部分業務制度未及時修訂完善，個別營銷人員在Internet Plus-related平台從事客戶招攬服務或向普通投資者推薦高於自身風險等級的金融產品的問題。場外衍生品業務管理方面，存在制度體系化不足，業務隔離不到位；在衍生品交易准入環節，盡職調查獲取信息不全面，對交易對手真

藍鯨財經12/21 23:24

因多項業務存在違規行爲 招商證券被深圳證監局警示

北京商報12/20 23:14

快訊 | 招商證券被深圳證監局出具警示函

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